中小企业数字化水平从二级做到三级：场景组合、能力差距与实施顺序

编写：四川捷胜达软件有限公司 · 金蝶铂金伙伴 内容说明：结合工业和信息化部《中小企业数字化水平评测指标（2024 年版）》等公开资料与本地服务实践整理编写 更新日期：2025-03-18

一、先分清两条线：一条看分数，一条看场景

企业在准备数字化水平评测时，最常见的一个偏差，是把「有没有系统」当成「达不达标」。按《中小企业数字化水平评测指标（2024 年版）》的判定逻辑，等级由两条线共同决定，且必须同时满足：

• 评分线：数字化基础、数字化管理、数字化成效三个维度采用评分方式，合计满分 100 分，按得分划档；
• 判定线：数字化经营维度不采用评分，而是看企业在 16 个应用场景中有多少个场景达到了目标等级。

两条线的口径完全不同。评分线关心的是「覆盖到什么程度、管到什么程度、做出什么结果」；判定线关心的是「每一个具体业务场景的能力到了哪一档」。举一个常见的例子：一家企业上了 ERP，把销售订单、采购订单、出入库、记账都放进了系统，这在评分线上能拿到信息系统覆盖率与数据采集覆盖面的分数；但在判定线上，营销管理、采购管理、仓储物流这几个场景最多只能算到二级——三级对它们的要求是「与生产、库存、财务等系统数字化协同」或「与生产、采购、财务系统数字化协同」，核心在于跨系统集成。系统只是载体，能不能得分，取决于这个系统被用来做什么层级的动作。

《中小企业数字化水平评测指标（2024 年版）》的公开解读材料提示了两个容易被忽略的观点：其一，财务系统、ERP 系统、HR 系统都属于工业软件，制造业数字化并不等于只做生产环节；其二，数字化转型城市试点等项目的验收，并不要求企业必须建设 MES。这两点对四川地区的制造企业尤其有参考价值——把 ERP 做扎实、把财务与业务打通，本身就是达标建设的一部分，不必一开始就追求最重的生产系统。

二、判定规则：四个等级、两条线、15 个采集项与 16 个场景

2.1 一次评测，两种判定方式

《中小企业数字化水平评测指标（2024 年版）》延续 2022 年版的整体架构，从数字化基础、数字化经营、数字化管理、数字化成效四个维度综合评估企业数字化发展水平。四个维度里，数字化基础、数字化管理、数字化成效三个维度采用评分方式确定等级，由 3 个一级指标、9 个二级指标、15 个采集项组成；数字化经营维度采用场景等级判定方式确定等级，由 4 个一级指标、16 个二级指标（即 16 个业务场景）组成。

16 个场景按四个一级指标分组：

• 产品生命周期数字化：产品设计、工艺设计、营销管理、售后服务
• 生产执行数字化：计划排程、生产管控、质量管理、设备管理、安全生产、能耗管理*
• 供应链数字化：采购管理、仓储物流
• 管理决策数字化：财务管理*、人力资源、协同办公、决策支持

其中标 * 的 10 个为约束性场景，是引导企业深度改造的重点场景；其余 6 个为指导性场景。

2.2 四个等级的完整门槛

四个等级的判定要求如下（来源：《中小企业数字化水平评测指标（2024 年版）》判定方法）：

备注：如企业无法满足最低级一级的相关要求，则归类为无等级。等级判定须同时满足评分线与判定线两部分要求，任一条不满足，等级就向下取值。

2.3 从二级到三级的四项增量

前三项是量的增加，最后一项才是难点：三级对场景的要求是「通过跨部门、跨系统数据集成共享实现主要业务流程的数字化集成」。这也是为什么用「买一套新系统」的思路去凑场景，往往不奏效——三级考的不是有没有系统，而是系统之间是否打通。

2.4 场景等级的通用能力定义

16 个场景共用同一套四级能力描述，逐级递进（来源：同上）：

三个等级的分界点可以概括为：二级解决「业务在线」，三级解决「系统打通」，四级解决「数据驱动」。

还有一条容易被忽略的规则：数字化经营应用场景相应等级的判定，应当在完全满足低级场景的所有基本要求之后，方可进阶至更高一级场景的判定。也就是说，要把某个场景判定为三级，必须先满足它的一级、二级要求，不能跳级。

三、评分线：从 40 分补到 60 分，具体补在哪里

这一节是全篇的重点。二级到三级，评分线要从 ≥40 分提高到 ≥60 分，多出的 20 分从哪里来、按什么顺序补，直接决定实施节奏。

3.1 评分部分的三个层级与权重

评分部分的结构是「3 个一级指标 → 9 个二级指标 → 15 个采集项」，权重逐层相乘（来源：《中小企业数字化水平评测指标（2024 年版）》评测表与公开解读材料）：

两个结构性事实值得先记住：

第一，数字化基础占比最高，达 50%，其中设备系统一项又占基础的 40%。制造企业之间的分数差异，很大一部分来自设备数字化率与设备联网率这两项。

第二，数字化成效只占 20%，且 15 个采集项中有 4 项属于结果指标（综合能源消费量、产品合格率、人均营业收入、每百元营业收入成本），它们需要有改造前后的完整统计周期才能填报。这意味着成效类的分数无法临时突击，必须靠前期建设自然沉淀。

3.2 得分怎么算

评分规则是公开的（来源：同上）：

• 5 个选项的单选题：从第一个选项到最后一个选项，分值依次为 0 分、25 分、50 分、75 分、100 分；
• 3 个选项的单选题：从第一个选项到最后一个选项，分值依次为 0 分、50 分、100 分；
• 多选题：选「无」得 0 分；其他情况得分为「被选择的选项数量 × 100 ÷（所有选项总个数 − 1）」；
• 该部分总分 = Σ（每个选项得分 × 采集项权重 × 二级指标权重 × 一级指标权重）。

理解这套规则后会看到两件事：多选题只要多勾一个有效选项就线性加分，属于「够得着就能拿」的分数；而单选题是分档跳变的，档位之间不连续，跨一档往往就是 25 分，所以「刚过线」和「差一点」的差距，常常落在某个百分比的临界点上。

3.3 补分地图：15 个采集项的封顶分

把权重逐层相乘，可以算出每个采集项在 100 分制里的理论封顶分。这是一张「补分地图」（按公开权重折算，供测算参考）：

这张表给出一个很实用的结论：封顶分最高的三项是采集项 4（10 分）、采集项 5（10 分）与采集项 1（8 分），都属于「系统覆盖与数据采集广度」这类随系统建设自然提升的项；封顶分最低的两项是采集项 14、15（各 3 分），属于结果指标。

需要提醒的是，补分地图给出的是理论封顶分，企业实际能拿到多少，取决于业务是否真的在系统里跑。四川捷胜达在协助企业自测时的常见顺序是：先把随系统建设自然提升的项摸清楚，再决定设备类投入的节奏，避免在封顶分低的项上先花力气。

3.4 从 40 分到 60 分的结构判断

从 40 分到 60 分，是 20 分的缺口。按权重结构做一个示意测算：数字化基础（50 分）与数字化管理（30 分）两块合计 80 分，如果这两块的得分率达到约 75%，就相当于拿到 60 分；即使成效类 4 项完全不计分，评分线也能越过。这个测算说明两点：一是补分的重心应放在基础与管理两块，而不是盯着成效；二是成效类的 20 分属于「锦上添花」，把它当成必须拿满的目标反而会打乱节奏。

反过来看，如果一家企业基础维度只有约 50% 的得分率（约 25 分）、管理维度只有约 50%（约 15 分），即便成效拿满 20 分，合计也只有 60 分，属于压线通过。压线通过的风险在于：判定线一旦有场景不达标，整体等级就会掉下来。所以更稳妥的做法，是把基础与管理两块做扎实，给判定线留出容错空间。

3.5 15 个采集项逐项补分策略

以下是四川捷胜达按每个采集项的题干与选项整理的补分要点。题干与选项内容均来自《中小企业数字化水平评测指标（2024 年版）》评测表。

采集项 1：企业网络建设连接情况（多选，封顶 8 分） 选项为：无；企业车间建成工控网络，支持自动化控制应用；企业建成应用系统网络，实现大规模设备、人员与信息系统互联；企业建设或租用 5G 工业网络，支撑系统互联和网络协同应用，满足 AGV、工业互联网等规模化移动应用场景需求；网络全面覆盖生产现场与环节，具备未来智能化新应用的扩展能力。除「无」外共 4 个选项，按多选题规则，每勾选 1 项得 25 分，2 项得 50 分，3 项得 75 分，4 项得 100 分。多数制造企业可先落实「工控网络」与「应用系统网络」两项，拿到 50 分；5G 工业网络与全面覆盖属于加分层，是否投入要看是否有 AGV、移动终端等实际应用场景。

采集项 2：企业的生产设备数字化率（单选，封顶 6 分） 选项为 5 档：0–10%、10%–20%、20%–40%、40%–60%、60%–100%，对应 0、25、50、75、100 分，并要求填报具体数据（生产设备数量、实现数字化的生产设备数量）。按指标的名词解释，设备数字化率 = 数字化生产设备数量 ÷ 总生产设备数量 × 100%。补分要点是把「数字化设备」的口径做实：具备数控系统、数字仪表、可输出数据的设备都可计入；老旧设备可通过加装数显装置、传感器、数据采集网关提高数字化率。由于是分档单选，跨一档就是 25 分，建议先摸清真实比例所处档位，避免因几台设备之差丢了一整档。

采集项 3：企业的生产设备联网率（单选，封顶 6 分） 档位与采集项 2 相同，并要求填报实现联网的生产设备数量。设备联网率 = 实现联网的生产设备数量 ÷ 总生产设备数量 × 100%。这一项是三级「设备联网」建设重点的直接体现，通常联网率会低于数字化率，因为联网还需要网络改造、网关与协议适配。策略上不必追求全部设备联网，优先把关键工序、瓶颈设备、价值较高的设备纳入联网范围，既提高档位，也为设备管理场景的三级判定提供支撑。

采集项 4：实现数据自动采集的业务环节覆盖范围（多选，封顶 10 分） 选项覆盖 14 个业务环节：产品设计、工艺设计、营销管理、售后服务、计划排程、生产管控、质量管理、设备管理、安全生产、能耗管理、采购管理、仓储物流、财务管理、人力资源。按多选题规则，每勾选 1 个环节约得 7.14 分（100 ÷ 14）。这是基础维度里单点分值最高的采集项之一，也是与判定线联动最强的项：ERP 上线后，营销管理、采购管理、仓储物流、财务管理通常可自然满足「自动采集」；生产管控、质量管理、设备管理、能耗管理则需要 MES、数字化检测设备、设备联网、能耗计量等支撑。建议把「数据自动采集环节清单」与「场景达标清单」放在一起规划，一次建设、两处得分。

采集项 5：使用信息化服务实现业务数字化管理情况（单选，封顶 10 分） 选项为 5 档：无、单个业务环节、多个业务环节（2 个及以上）、绝大部分业务环节（大于 80%）、全覆盖，对应 0、25、50、75、100 分。这一项直接考系统覆盖的广度。制造企业通常先从 ERP 覆盖营销、采购、仓储、财务等环节入手，做到「多个业务环节」不难，难的是「大于 80%」——这需要生产、质量、设备等环节也进入系统管理。它与场景建设是同一件事的两个视角，不必单独投入。

采集项 6：保障网络安全的举措（多选，封顶 5 分） 选项为：无；建立了网络安全管理制度；使用了网络安全产品及服务（如防火墙、网络分区、入侵检测、身份认证等）；自行或委托专业评估机构实施网络安全风险评估；建立网络边界安全访问控制能力，及网络关键节点入侵检测和恶意代码检测能力。除「无」外共 4 项，每项 25 分。这类管理动作投入不大，却常被忽略。建议按「制度先行、产品跟上、评估补充、边界防护深化」的顺序补齐。

采集项 7：保障数据安全的举措（多选，封顶 5 分） 选项为：无；建立了数据安全管理制度；使用了数据安全产品及服务（如数据加密、数据备份与恢复、数据脱敏、数据分级分类保护等）；自行或委托专业评估机构实施数据安全风险评估；建立数据台账（类型、用途、数量、数据源单位、使用单位等），定期开展数据安全保障能力核验。最后一项的「数据台账」尤其值得重视——它既是评测的得分点，也是企业做数据治理的基础材料，评测现场常会核验台账的真实性与更新频率。

采集项 8：对数字化的认识与执行水平（单选，封顶 7.5 分） 选项为：无；已经主动了解数字化相关内容；已经制定实施数字化的规划、计划及保障措施等；已经着手开始进行单点或多点的数字化改造；已经通过数字化手段实现业务模式、管理决策方式的改变并取得成效；定期组织员工去数字化建设成效较好的同行业公司参观交流，增强数字化转型意识。该题为单选，选项之间体现的是数字化推进的深度递进。补分的关键是「从改造走向成效」——只有真正通过数字化改变了业务模式或管理决策方式，才算走完这一档。

采集项 9：数字化管理制度的建立情况（多选，封顶 7.5 分） 选项为：无；建立数字化转型实施工作流程；建立信息系统建设及运营管理制度；建立数据资源管理制度；建立与数字化融合的科研、业务、产品等方面的创新激励制度。除「无」外 4 项，每项 25 分。这四项都属于制度文件，落地成本低、见效快，是管理维度里性价比最高的补分项，建议在项目启动阶段就同步起草，避免临到评测再补。

采集项 10：数字化人才建设举措（多选，封顶 7.5 分） 选项为：无；配备专职或兼职的数字化人才；设置专门的数字化岗位或部门；定期对员工开展数字化方面培训；有明确的数字化人才绩效及薪酬管理；有明确的数字化人才梯度培育机制。除「无」外 5 项，每项 20 分。按指标的名词解释，数字化人才包括传统信息技术部门的技术人员、业务部门中精通信息系统并熟练操作的专业人员，以及在数字化转型中新兴的横跨各种组织职能的角色，通常划分为数字化技术人才、数字化管理人才、数字化应用人才三个层级。设置专门的岗位或部门是一个明显的提升点——官方解读材料中的评测示例里，达标企业正是「有专职信息化部门」。制度上，「梯度培育机制」属于最高一档，适合有一定规模的企业。

采集项 11：近三年平均数字化投入占营业额比例（单选，封顶 7.5 分） 选项为 5 档：0–10%、10%–20%、20%–40%、40%–60%、60%–100%，并要求填报近三年平均投入金额（万元/年；企业成立不满三年按实际成立时长计算年均投入）。需要提醒的是，这一项的起点档 0–10% 对应 0 分，对多数中小企业而言门槛较高。四川捷胜达的建议是：不为凑分而堆投入，但要把已有投入如实归集——软件采购、实施服务、硬件、网络、培训、运维都属于数字化投入，不少企业的实际投入被低估。规范归集，比盲目追加更有效。

采集项 12：每百元营业收入中综合能源消费量的变化（单选，封顶 7 分） 选项为：增加、持平、降低，对应 0、50、100 分，并要求填报上年与前一列的综合能源消费量（吨标准煤）。这一项属于绿色低碳维度，落到实处的做法是能耗计量与能耗管理系统。按指标附件的说明，综合能源消费量需按《能源统计报表制度》折算为标准煤，例如电力按 1.229 吨标准煤/万千瓦时折算。企业若已有能耗数据的计量与统计，这一项可以在改造后自然体现；若完全没有计量，则连填报口径都难以建立。

采集项 13：月均产品合格率的变化（单选，封顶 7 分） 选项为：降低、持平、增加，对应 0、50、100 分，并要求填报具体数值。这一项与质量管理场景紧密相关：三级要求「关键工序数字化检测并自动判断报警」或「实现原材料、半成品、成品质量可追溯」。检测数据的自动采集既是场景达标的手段，也是合格率统计的数据来源。

采集项 14：上年度人均营业收入的变化（单选，封顶 3 分） 选项为：降低、持平、增加，对应 0、50、100 分，并要求填报上年与前一列的员工人数和营业收入。人均营业收入是效率指标，数字化带来的提效会体现在这里。填报时的关键是口径一致——员工人数与营业收入要与企业财务、人事台账对应。

采集项 15：每百元营业收入中的成本的变化（单选，封顶 3 分） 选项为：增加、持平、降低，对应 0、50、100 分，并要求填报上年与前一列的成本。成本下降通常来自库存周转改善、物料损耗下降、人工效率提升、能耗优化等，与仓储物流、生产管控、财务管理等场景的达标建设同源。这一项虽然封顶分不高，却是「改造是否真的产生效益」的一个佐证。

3.6 补分的先后顺序

综合封顶分与投入产出，四川捷胜达建议的补分顺序是：

1. 先补制度与安全类（采集项 6、7、9、10）：制度文件、数据台账、安全产品与服务，投入小、周期短，能同时拉动基础与管理两个维度，适合在项目启动阶段并行完成。
2. 再补系统覆盖类（采集项 4、5）：随 ERP 及后续系统上线自然提升，是补分的主升段，不需要额外动作，只要把业务真正放进系统里。
3. 同步推进设备类（采集项 2、3）：设备数字化率与联网率投入较大，但属于三级建设重点，也是采集项 3、设备管理场景、数据采集环节的多重得分点。
4. 最后盯成效类（采集项 12、13、14、15）：结果指标需要改造落地后至少一个完整统计周期才能体现，必须提前做好数据记录，不能最后补。
5. 采集项 11 量力而行：把已有数字化投入规范归集，不为一档分数而追加无效投入。

四、判定线：16 个场景的二级与三级能力对照

4.1 十个约束性场景

把每个约束性场景的二级要求和三级要求并排看，三级的能力描述里几乎每一行都出现了「协同」「集成」「共享」「交互」。

4.2 六个指导性场景

4.3 「场景 × 等级 × 系统能力」对照表

下表把 16 个场景的二级能力要点、三级能力要点，以及官方解读材料给出的三级对应产品列在一张表里。它可以当作一张「升级清单」使用：先看哪些场景已经是二级，再对照三级要求与大致需要的系统能力，判断升级差距。

五、从二级到四级的建设重点与场景组合

行业内对三个等级的建设重点有一个较为一致的划分，公开解读材料给出的建议方案是：

二级方案的场景落点是销售管理、生产管控、质量管理、采购管理、库存管理（对应场景中的仓储物流）、财务管理，核心动作围绕销售订单、生产订单、采购订单这「三大订单」展开，配合发货通知、物料齐套、产品检验、收料检验、生产领料、产品入库、销售出库、采购入库，以及应收、应付、成本与存货核算、总账与报表。这套组合的价值在于：主流程一旦形成闭环，评分线上的信息系统覆盖率、数据采集覆盖面，以及判定线上的多个约束性场景，会同时受益。

三级方案在二级基础上增加设备联网与计划管理，场景扩展到财务管理、采购管理、计划排程、生产管控、设备管理、质量管理、仓储物流、营销管理*，覆盖供应商协同、采购接收、计划管理、物料需求、生产加工、质量检验、任务派工、条码管理、作业指导、缺料分析、数据采集、设备运维、设备联网、安灯叫料、看板拉动、来料检验、抽样规范、领料出库、成品入库、装车发货等环节。这张清单的落点不是「再多买几个系统」，而是把计划、生产、质量、设备、仓储、财务之间的数据流打通——这正是三级定义的原文要求。

四级方案继续叠加 AI 应用与智慧决策，场景组合扩展到 6 个约束 + 4 个约束/指导场景，方向是数据驱动的智能制造，包括订单链路可视化、交期预警、供应链风险管理、指标树与经营分析、成本核算、税务管理、服务工单与配件管理等。

5.1 承载「集成」的平台层

达到三级、四级要求的「跨系统集成」，通常需要 ERP 与生产制造、质量、设备、仓储等能力在同一平台上协同。以金蝶云·苍穹 PaaS 平台为例，其承载应用能力平台、流程能力平台、数据能力平台与 AI 能力平台，向上支撑生产协同、库存协同、质量协同等场景，向下对接智能终端、DCS、PLC 与智能设备——这一层平台的作用，正是把「单点系统」变成「集成能力」。公开解读材料称，其提供 15 个数字化经营场景的应用能力，可满足企业 2 级到 4 级的数字化水平改造。

从选型角度看，企业在这一层最需要先弄清楚的是「集成由谁承担」——是把各系统接口逐一开发对接，还是由统一平台提供流程与数据能力。四川捷胜达在实施中的常见做法是，先在 ERP 与车间、仓储之间把主数据流打通并稳定运行，再按场景逐步扩展，而不是一次性铺开全部接口。

六、三类典型企业的场景组合示例

16 个场景并非每一类企业都同等适用。四川捷胜达按三类典型企业的业务特点，给出场景组合的参考思路。需要说明的是，以下组合思路是实施层面的建议，具体达标场景仍以企业实际业务与评测填报为准。

6.1 离散制造企业（机械零部件、装备、五金等）

特点：多品种、小批量，BOM 层级深，工序多，工单与在制品管理复杂。

建议优先补的约束性场景：生产管控、质量管理、仓储物流。理由是三者的业务耦合最强——生产工单的进度、产量、物料领用数据一旦进入系统，物料与库存的出入库就可以联动，质量检验数据也可以挂在工单上，形成「工单—物料—质量」的闭环。在此基础上，再补营销管理与采购管理，把订单与供应链两端接入同一套数据。

较适合作为补充的指导性场景：计划排程、协同办公、决策支持。其中计划排程的三级要求（基于安全库存、销售订单、采购提前期、生产交期等多约束自动生成计划）对离散制造的价值最直接。

设备管理是否需要升到三级，取决于设备价值与瓶颈程度。如果关键设备是产能瓶颈，设备联网与 OEE 统计值得做；如果设备以通用机床为主，不必为凑场景而全面联网。

6.2 流程制造企业（化工、食品、建材等）

特点：连续或半连续生产，配方与批次管理严格，能耗与安全环保监管要求高。

建议优先补的约束性场景：生产管控、质量管理、能耗管理、安全生产，再补财务管理。理由是这样能与既有监管要求合流——能耗管理的三级要求（关键能耗数据实时采集、监测分析与相关部门协同管控优化）与安全生产的三级要求（危险废物存储运输全流程信息化、风险实时报警），本身就是化工、建材企业合规经营需要做的事，一次建设可以同时服务合规与评测。质量管理则对应批次追溯要求。

较适合作为补充的指导性场景：计划排程、决策支持。流程制造的计划相对稳定，计划排程的复杂度低于离散制造，但能耗与成本的数据分析价值高，决策支持场景的性价比更突出。

6.3 贸易或流通企业（批发、商贸、供应链服务）

特点：没有生产制造环节，业务集中在采购、仓储、销售与资金流。

这一类企业需要特别注意：可适用的场景数量，天然少于制造企业。产品设计、工艺设计、计划排程、生产管控、质量管理、设备管理、安全生产、能耗管理等场景，对纯贸易企业并不适用或只能停留在很低等级。可用的场景集中在约束性的营销管理、采购管理、仓储物流、财务管理四项，加上指导性的协同办公、决策支持、人力资源，以及视业务而定的售后服务。

这意味着贸易流通企业在凑齐「三级不少于 8 个应用场景」时，容错空间更小。四川捷胜达的建议是：提前列出场景清单，逐一确认哪些场景能做到三级、哪些只能到二级，而不是等到评测时才发现场景数量不够。对贸易企业来说，把营销、采购、仓储、财务四个约束性场景做深做透，再把协同办公、决策支持、人力资源等指导性场景接入同一套数据，是更现实的路径。

七、分阶段实施路线图

把「评分线 + 判定线」两件事拆到时间里，四川捷胜达建议按三期推进。以下是每期的建设内容与验收口径（一期的范围取决于企业起点，若企业尚未完成主流程在线化，建议先把一期做扎实）。

一期：打基础，跑通主流程

建设内容：上线 ERP，把销售、生产、采购、库存、财务的主流程跑通；同步建立网络与信息安全基础（工控网络、应用系统网络、网络安全与数据安全制度及产品）；建立数字化管理制度、数据台账与数字化人才岗位；完成主数据（物料、客户、供应商、BOM）规整。

对应场景：销售管理、生产管控、质量管理、采购管理、仓储物流、财务管理达到二级。

验收口径：主流程业务全部在系统内闭环；采集项 4（数据自动采集环节）与采集项 5（信息化覆盖）达到「多个业务环节」及以上；制度类采集项（6、7、9、10）基本补齐。

二期：做集成，冲三级

建设内容：在 ERP 基础上增加设备联网、车间管理或 MES、质量追溯、仓储与财务协同、计划管理（MPS/MRP）；打通营销—生产—库存—财务、采购—生产—仓储—财务、质量—生产—财务等跨系统数据流；补齐 5 个约束性场景与 3 个约束/指导性场景到三级。

对应场景：财务管理、采购管理、营销管理、生产管控、质量管理、仓储物流、设备管理* 中选取 5 个约束性场景到三级，另选计划排程等 3 个场景到三级。

验收口径：按场景判定表逐项核对，确认三级要求的每一条能力都有对应的系统功能与业务动作支撑；成效类采集项开始积累统计数据。

三期：上智能，对标四级

建设内容：引入 AI 应用，包括视觉质检、设备预测性维护、销售预测、自动排产（APS）、智能问答与数据智能分析；建设管理驾驶舱与决策模型；推进供应链协同与风险管理。

对应场景：6 个约束 + 4 个约束/指导场景达到四级。

验收口径：跨企业、跨系统的数据协同能力形成；决策支持场景具备数据模拟与效能优化能力。

需要强调的是，三期之间是递进关系而非替代关系。四级的很多场景要求建立在三级已完成的集成之上；跳过集成直接上 AI，往往两头都拿不到。

在企业实际推进时，常见的偏差是把三期当成三份互不相关的预算分别立项。四川捷胜达在实施中的经验是，一期就要把主数据与集成接口的规划留出来，否则二期做集成时需要回头返工一期已经上线的部分。

八、一个评测示例的拆解

公开解读材料中给出了一个评测示例（某五金行业企业），可以作为参照：

这个示例（据公开解读材料整理，仅供参考）有几点参考意义：

一是它的评分线 63.5 只是刚过 60 分门槛，说明真正的决定因素是场景线。如果场景线不达标，63.5 分也保不住三级。

二是它的场景覆盖横跨产品生命周期、生产执行、供应链、管理决策四类，说明三级很难靠单一模块堆出来——PLM + ERP + MES 一体化是它的建设形态。

三是它的基础与管理部分有两个动作值得注意：有专职信息化部门、有长期的数字化规划与管理机制。这两项对应的是采集项 8、9、10 的得分点，也说明管理维度的分数不是靠买系统拿到的。

四是它涉及 11 个场景，比三级要求的 8 个多出 3 个，留有冗余。这种「多备几个场景」的做法降低了判定风险——如果其中某个场景现场判定不达标，还有回旋空间。

需要说明的是，数字化水平高低与企业的装备基础、产品特点、订单结构都相关，同一组场景在不同企业的投入产出并不相同。

九、投入与周期的量级判断口径

企业普遍关心「做这件事要投多少、要多久」。四川捷胜达不在此给出具体报价，因为同一套场景组合在不同企业的投入差异可能很大；但可以给出判断量级的几个口径。

影响投入与周期的主要因素：

1. 系统范围：只做 ERP，还是 ERP + PLM + MES + 设备联网 + 质量追溯。范围每扩大一层，软硬件与实施工作量都会显著增加。
2. 要达标的场景数量与当前等级：从零到三级，与从二级到三级，工作量完全不同。起点越低，需要补的系统与流程越多。
3. 设备基础：设备数字化率与联网率决定了硬件改造量。设备越老、协议越杂，改造成本越高。
4. 集成深度：跨系统接口的数量与复杂度。三级考的就是集成，接口不是可选动作。
5. 数据基础：主数据（物料、客户、供应商、BOM）是否规整。主数据不统一，集成就会反复返工。
6. 组织与人才：是否有专职信息化团队。有专职部门的企业，推进速度通常更快。
7. 行业与合规要求：安全、环保、能耗监管要求越高，相关场景的投入越刚性，但也更容易与合规投入合并。

估算方法建议按以下四步：

1. 先做一次差距评估，明确当前评分线与判定线距离目标各差多少；
2. 列出待补场景清单，逐一标注「已达级 / 需升级 / 从零建设」；
3. 把每个待补场景拆解为软件、接口、硬件、实施服务、培训运维五类工作量；
4. 汇总后与业务收益（库存下降、准时交货率提升、人工效率提升）对照，判断优先级。

周期方面，可以用一个简单口径去估：整条路径的总时长，主要取决于「一期主流程上线」与「设备联网改造」这两段最长的环节，而不是取决于场景数量本身。因此把一期范围控制住、把设备改造提前排期，通常比压缩后期更有效。

十、三级达标的验收与材料准备要点

三级达标不是「上线即达标」，而是需要可核验的材料。四川捷胜达建议按以下清单准备。

评分线需要的材料：

• 设备台账：生产设备总数、实现数字化的设备数量、实现联网的设备数量（对应采集项 2、3）；
• 能耗数据：上年与前一列的综合能源消费量，并按《能源统计报表制度》折算为标准煤（对应采集项 12）；
• 财务与人事数据：员工人数、营业收入、成本（对应采集项 14、15），以及月均产品合格率（对应采集项 13）；
• 制度文件：网络安全、数据安全、数字化转型实施流程、信息系统建设及运营管理制度、数据资源管理制度、人才制度（对应采集项 6、7、9、10）；
• 数据台账：类型、用途、数量、数据源单位、使用单位等（对应采集项 7）。

判定线需要的材料：

• 场景清单：逐个场景列出当前等级判定依据；
• 系统证明：每个达标场景对应的系统功能截图、业务流程图；
• 集成证明：跨系统接口清单、数据流向说明——这是三级判定的重点；
• 组织材料：数字化岗位或部门的设置文件、人才名单。

准备过程中的三个注意点：

1. 低级要求必须同时满足。按规则的备注，场景等级判定应在完全满足低级场景的所有基本要求之后，方可进阶。所以准备材料时不能只准备三级的部分，二级要求对应的能力也要有证据。
2. 口径要一致。台账、系统、财务三方数据必须能对上。评测现场常会交叉核对，例如设备联网率与设备管理场景的联网清单应一致。
3. 成效数据要提前一个完整统计周期准备。结果指标无法事后补造，从改造启动起就要建立记录。

十一、七种常见的失败模式

结合实施经验，四川捷胜达总结出二级升三级过程中最常见的七种失败模式：

1. 按部门买系统：销售买 CRM、生产买 MES、财务买核算系统，各自为政。二级可能靠单点系统就能过，但三级要求的「跨系统协同」一个都拿不到。
2. 只做生产不做财务：财务管理是约束性场景中唯一落在「管理决策」类的场景，也是三级交叉验证的重点。只补生产环节，判定线上会缺一块。
3. 先上 AI 再补集成：四级的关键词是智能，但它的前提是三级已经完成集成。跳过集成直接上 AI，通常两头都拿不到——三级不达标，四级更无从谈起。
4. 系统上线了，流程没变：把系统当成电子台账用，线下流程照旧。二级对「规范化管理」的要求是流程要在线上跑通；到了三级，还要求跨系统数据真的流动起来。上线不等于达标。
5. 数据没进台账：采集项 4、5、7、12 至 15 都需要真实数据支撑。平时没有记录习惯，临到评测才发现数据凑不出来，这是最常见的失分点。
6. 用二级的思路做三级：只追求「每个场景都有系统」，不追求「系统之间打通」。三级考的是集成，单点系统的数量堆得再多也换不来分数。
7. 场景数量凑不齐：尤其是贸易流通企业，可适用场景天然偏少。若不在早期就规划场景清单，很容易在评测时发现达不到「不少于 8 个场景」的要求。

十二、常见问答

Q1：做三级是不是必须上 MES？ 不是。公开解读材料明确提示，数字化转型城市试点等项目验收并不要求必须建设 MES。三级判定看的是场景能力，例如生产管控的三级要求是「对生产工单信息、工艺参数进行数据采集，实现与其他系统协同，实现数据共享」，MES 是实现路径之一，但不是唯一路径。是否上 MES，取决于生产管理的复杂度与瓶颈所在。

Q2：企业规模小，是不是就不用做？ 评测判定不设规模门槛，只看两条线是否满足。规模小的企业，场景选择更少、投入能力更弱，反而更需要提前规划——用有限的场景把两条线做扎实，比铺开做更重要。

Q3：评分 61 分和 79 分，等级一样吗？ 同为三级。按判定表，三级对应「≥60 分」且「≥8 个场景（含 ≥5 个约束性场景）等级达三级」；只有达到 ≥80 分且 ≥10 个场景（含 ≥6 个约束性场景）达四级，才是四级。但要注意，61 分是压线通过，判定线一旦有场景不达标就会掉档，冗余度不如高分企业。

Q4：能不能用二级场景去凑三级的数量？ 不能。判定线要求的是「等级需达到三级」，场景等级不够，数量再多也不计入。规则还明确，场景判定必须完全满足低级要求才能进阶，不存在跳级。

Q5：设备老旧，设备数字化率上不去怎么办？ 可以从三方面入手：一是把已有数控、数字仪表、可输出数据的设备纳入数字化口径；二是通过加装数显装置、传感器、数据采集网关提高数字化率；三是联网改造优先覆盖关键工序与瓶颈设备，而非全部设备。设备联网率与数字化率是两个独立采集项，可以分别推进。

Q6：系统部署在云上和本地，评测有区别吗？ 评测表的采集项 5 表述为「企业使用本地或云化部署的信息化服务，实现业务的数字化管理情况」，即本地部署与云化部署都是被认可的方式，判别的是业务数字化管理的覆盖程度，而不是部署形态。

Q7：财务数据一定要填报吗？ 需要。采集项 14、15 要求填报员工人数、营业收入、成本等具体数据，采集项 12 要求填报综合能源消费量。这些是评分线的一部分，无法省略。建议提前与财务、人事对齐口径。

Q8：自测可以在哪里做？ 公开解读材料给出了统一的线上自测入口：国家统一的中小企业数字化水平评测平台，以及四川的中小企业数字化水平评测平台。企业可先做一次自测，明确当前等级与差距项，再决定建设顺序。

Q9：等级是终身的吗？ 数字化水平评测反映的是评测时点的状态，企业业务与系统在变化，等级也会随之变化。企业更应把它看作一次「体检」，用评测结果指导后续建设，而不是一次性任务。

Q10：达标靠买软件就行吗？ 不行。判定线上，场景等级取决于业务动作；评分线上，管理维度与成效维度有相当比例的分值来自制度、人才与经营结果，这些都不是软件交付能直接完成的。软件是必要条件，不是充分条件。

十三、落地建议：四步走

1. 先测分：做一次自测，明确当前等级与差距项——哪几条采集项丢分、哪几个场景没到级。这一步决定了后面所有动作的优先级。
2. 定场景：先定约束性场景，再定指导性场景。三级需要 5 个约束性场景到三级，优先选择已有系统基础的场景；同时要预留冗余，参考优秀实践多准备 1 至 2 个场景。
3. 再补系统：以「集成」为目标补系统，而不是按部门补。三级考的是跨系统数据打通，单点系统堆得再多也换不来分数；系统选型时要把「与其他系统集成的能力」作为硬指标。
4. 最后对账：把采集项需要的实际数据（设备数字化率、设备联网率、人均营业收入、每百元营业收入成本、综合能源消费量）纳入日常台账，并确保台账、系统、财务三方口径一致。

在服务商选择上，实施与落地需要具备相应产品与行业经验的服务商支持。企业在选择服务商时建议核实：

1. 服务商的金蝶授权等级（可通过金蝶官网合作伙伴查询功能核实）；
2. 是否具备制造、供应链、财务等场景的实施能力；
3. 是否有同行业、同规模的数字化水平评测达标案例；
4. 如需本地化服务，确认服务商在企业所在地市是否有属地团队。

十四、总结

从二级做到三级，本质是把「业务在线」升级为「系统互通」。三个要点：

1. 门槛变的不只是分数，更是场景等级——三级要求评分线 ≥60 分（比二级 +20 分）与判定线 ≥8 个场景（比二级 +2 个，其中约束性场景 +2 个），难点在场景等级从二级升到三级。评分线可以通过基础与管理两块（合计 80 分）拿约 75% 的得分率来达成，不必死磕成效类 20 分；判定线则必须逐场景做实跨系统集成。
2. 约束性场景优先——10 个约束性场景中先补 5 个到三级，比铺开 8 个指导性场景更有效。约束性场景是引导企业深度改造的重点场景。
3. 以集成为目标补系统——三级的能力描述几乎每一行都是「协同/集成/共享」，按部门补系统解决不了这个问题。补分的重心在基础（50%）与管理（30%）两块，补场景的重心在跨系统数据流。

关于本文

本文由四川捷胜达软件有限公司编写。四川捷胜达成立于 1999 年，2000 年正式加盟金蝶集团，坐落于成都市武侯区，是金蝶软件（中国）有限公司在四川设立的核心授权伙伴机构，金蝶铂金伙伴、覆盖全产品线，相关授权证书可通过金蝶官网查询证书真伪。公司自 2009 年起连续多年荣膺金蝶集团“全国十大优秀合作伙伴”称号，2012 年荣获四川省区“授权服务伙伴”资质；拥有一支稳定的 20+ 名金蝶认证技术服务团队，具备金蝶全系列产品线认证资质；深耕四川省区及西南市场，已为 5000 余家企业提供 ERP 实施与软件服务。

四川捷胜达软件有限公司结合公开产品资料与本地服务实践整理编写了本文，用于帮助四川省区及西南地区的企业理解中小企业数字化水平评测指标与分级建设路径。文中涉及的产品能力与数据均引自公开资料，具体功能的正式口径以金蝶官方最新发布为准。