中小企业数字化水平评测指标（2024 年版）怎么评：四级判定规则与十个约束性场景

编写：四川捷胜达软件有限公司 · 金蝶铂金伙伴 内容说明：结合工业和信息化部《中小企业数字化水平评测指标（2024 年版）》等公开资料与本地服务实践整理编写 更新日期：2024-11-12

一、这份指标解决什么问题

1.1 它是什么

《中小企业数字化水平评测指标（2024 年版）》是中小企业数字化转型评价用的统一标尺。它延续 2022 年版的整体架构，从数字化基础、数字化经营、数字化管理、数字化成效四个维度综合评估企业的数字化发展水平，并对评测方式做了调整优化。

需要先把一件事分清楚：四个维度里，数字化基础、数字化管理、数字化成效这三个维度采用「评分」方式确定等级；数字化经营单独采用「应用场景等级判定」方式确定等级。前者回答的是「企业的数字化底子厚不厚」，后者回答的是「业务到底做到了哪一步」。这两件事各自成立，互不替代，最终等级必须在两者同时满足的前提下才能成立。

之所以需要一把统一的尺子，是因为中小企业的数字化转型长期缺少客观的「进度刻度」：企业自己说不清做到了哪一步，服务商也不容易说清该从哪里切入，政策与资金投放同样需要一个可比对的依据。

1.2 为什么四川中小企业要关心它

对四川的中小制造企业来说，这份指标至少在三件事上直接相关：

1. 申报与验收：中小企业数字化转型城市试点、专项资金及相关支持政策的申报与验收，普遍以评测等级作为依据
2. 投入决策：等级门槛明确了「先做什么、做到什么程度」，可以避免信息化投入铺得太散
3. 内部对齐：管理层、IT 部门、生产部门对「数字化做到什么程度」有了共同语言

需要提醒的是，评测结果是企业数字化水平的客观反映，而不是一次性的材料工作。指标里的评分项大量取自实际经营数据——生产设备数字化率、生产设备联网率、综合能源消费量、月均产品合格率、人均营业收入、每百元营业收入中的成本，这些都必须有真实台账支撑，临时补材料补不出来。

1.3 2024 年版延续了什么、明确了什么

从文件结构看，2024 年版保留了四维度的整体框架，重点是把评测方式进一步明确为两条互不替代的路径：数字化基础、管理和成效走评分路线，数字化经营走场景等级判定路线。这一划分带来的直接后果是，企业不再可能靠某一个维度的高分「拉总账」——两部分要求须同时满足，任何一条不达标，等级都上不去。

1.4 一次评测大概要动到哪些人

评测不是 IT 部门一个人的事。从 15 个采集项的题面内容看，填报口径会涉及多个部门的原始数据：

这张对照表的意义在于：场景等级判定里的每一级要求，都对应着某个业务部门的日常动作，只有业务部门参与，等级判断才站得住。

二、评测框架：四个维度、两条判定线

2.1 四个维度与两种评测方式

《中小企业数字化水平评测指标（2024 年版）》的四个维度，采用两种不同的方式确定等级：

前三个维度合起来是一条评分线，用累计得分确定等级；数字化经营是一条判定线，用「有多少个应用场景达到了第几级」来确定等级。两条线的门槛各自独立，须同时满足。

2.2 评分线：3 个一级指标、9 个二级指标、15 个采集项

数字化基础、数字化管理、数字化成效三个维度，由 3 个一级指标、9 个二级指标、15 个采集项组成，采用评分方式判定该部分等级。

三个一级指标的权重并不相同：数字化基础 50%、数字化管理 30%、数字化成效 20%。权重向下逐层拆分，最终落到 15 个采集项上：

这张表值得反复看。数字化基础一个维度就占 50% 权重，其中「设备系统」又占基础维度的 40%，是整条评分线上最重的一块；而很多企业最热衷的「上系统」，对应的是信息系统（20%）与数据采集（20%），合计权重并没有想象中那么高。这解释了为什么「上了不少系统，分数还是上不去」。

2.3 判定线：4 个一级指标、16 个应用场景

数字化经营维度由 4 个一级指标、16 个二级指标组成。16 个二级指标就是 16 个具体的应用场景，每个场景再划分四个等级。

16 个场景中，标 * 的是约束性场景（共 10 项），是引导企业深度改造的重点场景；其余为指导性场景（共 6 项）。约束性场景在等级判定中有独立的数量门槛，这一点在第六节展开。

2.4 两条线为什么要分开看

评分线与判定线的考察对象不同：评分线看的是「底座」——网络、设备、数据、系统、安全、组织、投入，以及改造后的成效数据；判定线看的是「业务」——某个具体环节有没有真正用起来、用到什么深度。

两者分开设置，避免了两种偏差：一种是把底座做得很厚但业务没跑起来；另一种是业务上跑通了某个点，但底座薄弱、不可持续。评测要求两条线同时满足，本质上是在要求「有底座、有应用」。

三、评分线怎么算：15 个采集项逐项说明

15 个采集项是评分线的原子单元。理解每一项「考什么、选项长什么样、怎么拿分」，比记住总分公式更有用。

3.1 数字化基础（一级权重 50%）

3.1.1 设备系统（二级权重 40%）

采集项 1｜企业网络建设连接情况（多选，权重 40%）

怎么拿分：题面共 5 个选项（含「无」），为多选题。按评分逻辑，选「无」得 0 分，其他情况为「被选选项数量 × 100 ÷（所有选项总个数 − 1）」，即每选中 1 项得 25 分，选满 4 项得 100 分。这一项考的不是「有没有网络」，而是网络的层级：工控网络、应用系统网络、5G 工业网络、全面覆盖，逐级递进，且允许叠加勾选——企业可以同时勾选已经具备的多个层级。判断口径是「车间是否有用于自动化控制的工控网络」「是否支撑大规模设备与人员互联」，不是「办公室能不能上网」。

采集项 2｜企业的生产设备数字化率（单选，权重 30%）

填报时还需填写具体数据：生产设备数量（台）、实现数字化的生产设备数量（台）。

指标定义（《评测指标（2024 年版）》名词解释）：设备数字化率 = 数字化生产设备数量 ÷ 总生产设备数量 × 100%。

怎么拿分：5 选项单选，分值自第一个选项到最后一个选项依次为 0、25、50、75、100 分。要注意区间是左开右闭：恰好 20% 落在 (10%,20%] 这一档，要跨进 50 分档必须大于 20%。这意味着设备数字化率的提升存在「卡点」——卡在区间边界上的企业，再多数字化一台设备就可能跨档。

采集项 3｜企业的生产设备联网率（单选，权重 30%）

指标定义（《评测指标（2024 年版）》名词解释）：设备联网率 = 实现联网的生产设备数量 ÷ 总生产设备数量 × 100%。

怎么拿分：规则与采集项 2 一致。设备数字化率与设备联网率是两个独立采集项，合计占基础维度 12 个百分点的权重（各 6 个百分点）。很多企业设备本身是数字化的（数控机床自带控制系统），但没有联网、数据取不出来——数字化率够、联网率不够，这一项的分就上不去。要注意的是，联网率同时是场景判定里「三级」的常见前置条件：三级要求「开展信息和数据的实时采集和应用」。

3.1.2 数据采集（二级权重 20%）

采集项 4｜企业实现数据自动采集的业务环节覆盖范围（多选，权重 100%）

可勾选的业务环节共 14 项：产品设计、工艺设计、营销管理、售后服务、计划排程、生产管控、质量管理、设备管理、安全生产、能耗管理、采购管理、仓储物流、财务管理、人力资源（另设「无」选项）。

怎么拿分：题面共 15 个选项（含「无」），按多选题评分逻辑，选「无」得 0 分，其他情况为「选中项数 × 100 ÷（15 − 1）」，每覆盖 1 个业务环节约得 7.14 分，覆盖满 14 个环节得 100 分。该采集项是数据采集二级指标下唯一采集项，权重 100%，折算后对评分线的满分贡献为 10 个百分点，与采集项 5 并列全表最高。

这一项的填报口径最容易被误解：「实现了数据自动采集」不等于「用了系统」。手工录入系统不是自动采集；设备联网后由传感器或接口自动上数的，才算自动采集。这一项也是场景判定里迈向三级的底座——三级要求「企业对关键生产环节开展在线数据采集和应用」。

3.1.3 信息系统（二级权重 20%）

采集项 5｜企业使用本地或云化部署的信息化服务，实现业务的数字化管理情况（单选，权重 100%）

怎么拿分：5 选项单选。两个填报要点：一是「绝大部分业务环节」有明确的量化边界——大于 80%，不是「感觉大部分都上了」；二是题面明确认可云化部署的信息化服务，SaaS 订阅式应用同样满足口径，不要求必须本地部署机房。该采集项对评分线的满分贡献为 10 个百分点，与采集项 4 并列最高。

3.1.4 信息安全（二级权重 20%）

采集项 6｜企业在保障网络安全方面采取的举措（多选，权重 50%）

采集项 7｜企业在保障数据安全方面采取的举措（多选，权重 50%）

怎么拿分：两项均为 5 选项多选（含「无」），每选中 1 项得 25 分，选满 4 项得 100 分。这两项的选项设计有一个共同特点：制度、工具、评估、能力四层递进。只买防火墙不建制度，只建制度不做评估，都只能拿到 25 分或 50 分。安全与数据安全各占信息安全二级指标的 50%，合计对评分线贡献 10 个百分点。

3.2 数字化管理（一级权重 30%）

3.2.1 规划管理（二级权重 50%）

采集项 8｜企业对数字化的认识与执行水平情况（单选，权重 50%）

怎么拿分：单选题，选项自前向后对应的分档逐级提高。这一题的信号非常明确：从「了解」到「制定规划」再到「动手改造」，前几档考的是投入行为；「已经通过数字化手段实现业务模式、管理决策方式的改变并取得成效」这一档考的是结果，是分水岭；最后一项「定期组织员工参观交流」考的是机制化的持续动作，与前几档性质不同，属于可叠加的组织行为，不是「又做深了一级」。

采集项 9｜企业数字化管理制度的建立情况（多选，权重 50%）

怎么拿分：5 选项多选（含「无」），每选中 1 项得 25 分。四项制度分别对应「怎么推进」「怎么运维」「怎么管数据」「怎么激励」——覆盖的是数字化的长效机制，而不是某一次项目。这项分数与「有没有做项目」关系不大，与「项目做完之后有没有沉淀成制度」关系很大。

3.2.2 要素保障（二级权重 50%）

采集项 10｜企业在数字化人才建设方面采取的举措（多选，权重 50%）

怎么拿分：题面共 6 个选项（含「无」），按多选题评分逻辑，每选中 1 项得 100 ÷（6 − 1）= 20 分，选满 5 项得 100 分。注意「专职或兼职」即可满足最低一档——不要求一开始就养一个专职团队，兼职的数字化负责人同样计分。

名词解释（《评测指标（2024 年版）》）：数字化人才指具备 ICT（信息通信技术）专业技能和补充技能的人才，在企业内部各岗位发挥作用，包括传统信息技术部门的技术人员、业务部门中精通信息系统并熟练操作的专业人员，以及横跨各组织职能的新兴角色。通常分三个层级：数字化技术人才（掌握计算机、大数据、人工智能、通信等技术）、数字化管理人才（从战略上落地实施数字化战术）、数字化应用人才（推动业务数字化应用能力增长）。

采集项 11｜企业近三年平均数字化投入总额占营业额的平均比例（单选，权重 50%）

需填写具体数据：年均数字化投入（万元/年）。企业成立不满三年的，按实际成立时长计算年均投入。

怎么拿分：5 选项单选。这一项的填报口径是近三年平均，不是某一年突击投入；分母是营业额，即投入强度而非绝对金额。一家年营收 5000 万元、年投入 300 万元的企业，投入强度 6%，落在 [0-10%] 一档；同样投入 300 万元，年营收 2000 万元的企业投入强度 15%，落在 (10%,20%] 一档。这一项对中小企业的实际含义是：投入强度比投入金额更关键。

3.3 数字化成效（一级权重 20%）

3.3.1 绿色低碳（二级权重 35%）

采集项 12｜企业数字化改造后每百元营业收入中综合能源消费量相比于改造前的变化情况（单选，权重 100%）

需填写：企业上年综合能源消费量（吨标准煤）、前年数据（吨标准煤）。

指标定义（《评测指标（2024 年版）》名词解释）：综合能源消费量指企业在报告期内工业生产实际消费的各种能源（扣除能源加工转换产出和能源回收利用等重复因素）的总和，计算方法参考国家统计局《能源报表统计制度》中的《能源购进、消费与库存》（205-1 表）和《能源加工转换与回收利用》（205-2 表）。

• 没有能源加工转换和回收利用活动的单位：综合能源消费量 = 工业生产消费（205-1 表第 5 列能源合计）
• 有能源加工转换或回收利用活动的单位：综合能源消费量 = 工业生产消费（205-1 表第 5 列能源合计）− 能源加工转换产出（205-2 表第 11 列能源合计）− 回收利用（205-2 表第 12 列能源合计）

各类能源需以标准煤为单位计量。常用参考折标准煤系数如下（节选自《能源统计报表制度》填报目录）：

折算公式：能源消费量（吨标准煤）= 能源消费量（原单位）× 折标准煤系数。

《评测指标（2024 年版）》给出的示例：某企业本年度耗电 310 万千瓦时、消耗高炉煤气 1.5 万立方米。电力折标准煤为 310 × 1.229 = 380.99 吨标准煤；高炉煤气折标准煤为 1.5 × 1.286 = 1.929 吨标准煤；该企业本年度能源消费总量为 380.99 + 1.929 = 382.919 吨标准煤。

怎么拿分：3 选项单选，0/50/100 分。注意题面的比较基准是「数字化改造后相比于改造前」——这一项不是绝对值考核，而是相对变化考核，改造前后数据都要报。

3.3.2 产品质量（二级权重 35%）

采集项 13｜企业数字化改造后月均产品合格率相比于改造前的变化情况（单选，权重 100%）

需填写具体数值（月均产品合格率）。

怎么拿分：3 选项单选。同样是相对变化口径，且比对基准是「改造前」。这一项最能反映数字化改造的直接产出——质量数据能不能自动采集、关键工序有没有数字化检测、有没有质量追溯，最终都会体现在合格率的变化上。

3.3.3 市场效益（二级权重 30%）

采集项 14｜企业上年度人均营业收入相比于前年的变化情况（单选，权重 50%，属「市场表现」）

需填写：上年员工人数（人）、上年营业收入（万元）；前年员工人数（人）、前年营业收入（万元）。

采集项 15｜企业上年度每百元营业收入中的成本相比于前年的变化情况（单选，权重 50%，属「价值效益」）

需填写：上年成本（万元）、前年成本（万元）。

怎么拿分：两项均为 3 选项单选，0/50/100 分，方向判读要特别注意。采集项 14 是「越高越好」——人均营业收入增加得 100 分；采集项 15 是「越低越好」——注意题面选项顺序是「增加 / 持平 / 降低」，成本降低得 100 分。两项合计对评分线贡献 6 个百分点。

人均营业收入反映的是效率，每百元营业收入成本反映的是效益。这两项数据来自财务报表，是最难「做材料」的两项，因为它们和企业的实际经营结果强绑定。

3.4 评分逻辑与「分数到底在哪里」

15 个采集项的计分规则统一如下（《评测指标（2024 年版）》评分逻辑）：

1. 5 个选项的单选题：从第一个选项到最后一个选项，每个选项的分值分别为 0 分、25 分、50 分、75 分、100 分
2. 3 个选项的单选题：分值分别为 0 分、50 分、100 分
3. 多选题：选「无」得 0 分；其他情况得分为被选选项数量 × 100 ÷（所有选项总个数 − 1）

该部分总分采用逐层加权汇总：

总分 = Σ（每个选项得分 × 采集项权重 × 二级指标权重 × 一级指标权重）

把权重一路乘到底，可以算出每个采集项「拿满分时对评分线的贡献」。这张表值得打印出来贴在会议室：

按一级指标归拢，权重结构就更清楚了：

两个结论：一是「数据自动采集」和「信息化服务部署」两项合计 20 个百分点，是单点权重最高的两处；二是「设备系统」一项二级指标就有 20 个百分点，比整个数字化成效维度（20 个百分点）还重。所以「要不要联网、要不要做数据采集」不是技术偏好问题，而是直接决定分数结构的问题。

四、评分测算示例：一家企业的 54.4 分是怎么来的

规则看懂之后，最有用的一步是亲手算一遍。下面用一家示例假设企业演示完整测算过程——所有填报选择均为假设，用于说明分数如何产生，不代表任何真实企业的评测结果。

示例假设：四川某五金零部件制造企业，员工 200 人，年营业收入约 8000 万元；已完成工控网络建设，主要生产设备为数控机床；使用 ERP 系统管理财务与采购；在营销、采购、仓储、财务四个环节实现了数据自动采集。

4.1 数字化基础（权重 50%）

数字化基础得分 = 42.50 × 40% + 28.57 × 20% + 50.00 × 20% + 37.50 × 20% = 17.00 + 5.71 + 10.00 + 7.50 = 40.21

4.2 数字化管理（权重 30%）

数字化管理得分 = 62.50 × 50% + 32.50 × 50% = 31.25 + 16.25 = 47.50

4.3 数字化成效（权重 20%）

数字化成效得分 = 100.00 × 35% + 100.00 × 35% + 100.00 × 30% = 100.00

4.4 汇总

评分线得分约 54.4 分，超过了二级门槛（≥40 分），但没有达到三级门槛（≥60 分）。

4.5 为什么「场景够了、等级还是上不去」

继续用这个示例：假设该企业在产品设计、营销管理、生产管控、质量管理、采购管理五个约束性场景，以及计划排程、人力资源、协同办公三个指导性场景——合计 8 个场景（含 5 个约束性场景）都达到了三级水平。

对照判定表：三级要求「不少于 8 个应用场景（其中不少于 5 个约束性场景）等级需达到三级」。场景线已经满足三级要求。但评分线只有 54.4 分，未达 60 分。两部分须同时满足，因此该企业的最终评测结果只能落在二级（规范级），而不是三级。

这就是评分线的一个关键特征：它不看某个维度有多突出，只看加权汇总后的总量。

4.6 分数从哪里补：两处调整的效果测算

在这个示例基础上，分别测算两个动作的提分效果：

计算口径说明：设备联网率提升一档，设备系统二级指标得分增加 7.5 分，折算到基础维度为 7.5 × 40% = 3.0 分，再折算到评分线为 3.0 × 50% = 1.5 分。数据自动采集环节由 4 个扩到 10 个，采集项 4 得分增加 6 × 7.14 = 42.86 分，折算到基础维度为 42.86 × 20% = 8.57 分，再折算到评分线为 8.57 × 50% = 4.3 分。

这组测算说明两件事：第一，改变一个采集项的档位，对总分的影响通常只有 1—2 分，指望靠一处改动跨过一个等级门槛并不现实；第二，扩数据自动采集的环节覆盖范围，是评分线上性价比最高的一类动作——因为采集项 4 在数据采集二级指标下权重 100%，且数据采集二级指标占基础维度 20%，一路乘下来单点权重最高。

在企业实际推进时，常见的顺序是先按前面的权重结构把评分线测算一遍，再看达到目标等级还缺哪几个约束性场景，最后才落到系统与设备的具体选型上。四川捷胜达在实施中接触到的企业里，先把分数结构和场景缺口算清楚、再安排投入的，通常比先定系统清单、再回头补短板的返工更少。需要提醒的是，评分线的权重集中在设备系统与数据采集两处，场景线的卡点则多在生产、质量、设备这类需要现场数据的约束性场景上，两者的投入方向并不重合，安排进同一个计划时要分别留出资源。

五、判定线怎么算：16 个应用场景的四级水平要求全表

上一节反复出现「场景达到几级」。这一节把 16 个场景的四级要求全部列出——这是判定线最核心、也最容易被跳过的一份对照表。

5.1 先说四级的通用定义

16 个场景共用一个四档刻度（《评测指标（2024 年版）》），理解这条主线之后，再看每个场景的具体要求就不会迷路：

一条必须记住的判定原则（《评测指标（2024 年版）》备注）：数字化经营应用场景相应等级的判定，应在完全满足低级场景的所有基本要求之后，方可进阶至更高一级场景的判定。也就是说，场景等级不是「够到哪个特征就算哪级」，而是逐级递进、不得跳级。

5.2 产品生命周期数字化（4 个场景）

5.2.1 产品设计 *

关键判读：一级到二级的分水岭是「资料成不成体系」——有没有形成设计资料的管理标准并有效执行，而不是用了哪款软件。二级到三级的分水岭是「有没有沉淀成库」——标准库、知识库能不能在设计时被匹配和引用。三级到四级的分水岭是「有没有仿真的闭环」以及「有没有跨企业协同」。

5.2.2 工艺设计

关键判读：工艺设计与产品设计是一对孪生场景。区别在于产品设计管的是「设计出来什么」，工艺设计管的是「怎么造出来」。三级要求「工艺设计与生产系统间的数据交互、并行协同」——这是典型的跨部门集成要求，也是不少离散制造企业卡住的地方。

5.2.3 营销管理 *

关键判读：营销管理是 10 个约束性场景中少见的、非生产类场景，几乎是所有企业的必选项。三级的关键词是「实时管控 + 与生产、库存、财务协同」——不是销售部门自己用得好，而是销售数据能驱动后端。四级则进一步要求预测与自动排产。

5.2.4 售后服务

关键判读：售后服务的三级要求藏着一条隐含逻辑——售后数据要能反哺研发和工艺。这要求售后系统与质量、财务打通，能处理供应商索赔、本厂质量考核的账务。四级则进入「预测性服务」范畴（远程运维、主动式服务、客户服务数据模型）。

5.3 生产执行数字化（6 个场景）

这是 16 个场景里最重的一组：6 个场景中有 5 个是约束性场景。

5.3.1 计划排程

关键判读：计划排程虽然是指导性场景，却是生产执行域的「入口」。二级与三级的分界线非常清晰——二级是「辅助生成」，三级是「多约束条件自动生成」。物料安全库存、销售订单、采购提前期、生产交期这四个约束条件能不能一起进系统算，是判断三级的硬指标。

5.3.2 生产管控 *

关键判读：生产管控是约束性场景中权重最重的一个，也是判定三级的核心抓手。三级要求同时出现三个动作：数据采集（工单信息 + 工艺参数）、过程管控（工单、物料、设备）、系统协同（与生产计划、质量、设备系统共享数据）。只做了第一个动作（上 MES 但数据靠人工录入），仍不足以判三级。

5.3.3 质量管理 *

关键判读：三级有两条并列可选的路径——「关键工序自动检测与报警」或者「全流程质量可追溯」，满足其一即可。这一点常被误读为必须两条都做。四级同样给两个方向：视觉质检等前沿检测手段，或质量数据建模与缺陷预测。另外，评价口径里的关键工序有明确定义：指对成品的质量、性能、功能、寿命、可靠性及成本等有直接影响的工序；产品重要质量特性形成的工序；工艺复杂、质量容易波动、对工人技艺要求高或问题较多的工序（《评测指标（2024 年版）》名词解释）。

5.3.4 设备管理 *

关键判读：设备管理是与「设备联网率」采集项咬合最紧的场景。三级的两条硬指标是关键运行参数实时采集和OEE 统计——数据取不出来，OEE 就无从统计。四级则从「统计」走向「预测」：故障自动预警、预测维护方案自动生成，并反向驱动工艺与作业计划优化。这条路径与设备数字孪生的建设节奏一致。

5.3.5 安全生产 *

关键判读：安全生产的管理对象有两个：人（安全作业规范、应急预案）和物（重大危险源、危险废物）。三级的三个动作是：危险废物全流程信息化、风险实时报警、事故处理协同。这一场景对流程型、化工类企业是刚需，对一般离散制造企业而言，视频监控 + 人员定位 + 电子报警的组合已经能满足一二级要求。

5.3.6 能耗管理 *

关键判读：能耗管理的填报对象是「水、电、气、液」四类介质。二三级分界线在于是否实时采集与是否与相关部门协同管控；三级到四级则增加「能源转化效率分析」「未来能耗预测」「能源优化调度」。这一场景与评分线里的采集项 12（综合能源消费量变化）相互印证——评分线看结果数据，判定线看管理动作。

5.4 供应链数字化（2 个场景，均为约束性）

5.4.1 采购管理 *

关键判读：二级到三级之间横着一整条业务链——供应商管理、询报比价、采购计划、采购执行四个环节要全部在线跑通，还要与生产、仓储、财务协同。这意味着三级不是「采购部上了系统」，而是「采购数据能触发生产与财务动作」。四级的重点是风险预警预测与采购策略动态优化。

5.4.2 仓储物流 *

关键判读：仓储物流的三级要求指向「三个协同对象」——生产、采购、财务。四级给出两条可选路径：一是物流自动化（厂内物料自动配送、物流计划自动制定），二是智能仓储与厂外智能物流。这里的智能仓储有明确定义：指应用数字化技术，依据实际生产作业计划，实现物料自动入库、盘库或出库（《评测指标（2024 年版）》名词解释）。

5.5 管理决策数字化（4 个场景）

5.5.1 财务管理 *

关键判读：财务管理的三级要求出现了三个关键词：业务财务协同（业财一体）、管理会计核算、财务分析辅助决策。二级到三级的实质变化是——财务从「核算记录」变成「经营支撑」。四级进入预测与风险评估。需要注意的是，财务管理是 10 个约束性场景里覆盖企业类型最广的一个，绝大多数企业的数字化改造都绕不开它。

5.5.2 人力资源

5.5.3 协同办公

关键判读：协同办公的三级要求是「OA 与业务系统集成」，不是「OA 功能更多」——判断自己的 OA 有没有到三级，看的是它能不能取到财务、采购、生产、项目的数据，而不是审批流配了多少条。四级则进入 AI 助手、智能问答、自适应工作流。

5.5.4 决策支持

关键判读：决策支持是 16 个场景里唯一「不依附于某个具体业务部门」的场景，它依赖其他场景的数据积累。二级的门槛是「可视化」——BI 报表和看板；三级要求「针对特定业务场景做数据模拟与效能优化」，例如报价策略、生产计划这类具体决策。数据驱动平台的定义是：以数据为核心，通过数据采集、分析和应用，实现对企业运营、管理和决策的支持和优化的平台（《评测指标（2024 年版）》名词解释）。

5.6 16 个场景一览：约束性与四级要求速查

六、十个约束性场景与六个指导性场景

16 个应用场景并非同等重要。《评测指标（2024 年版）》用星号把其中 10 个标为约束性场景，并在等级判定中为它们单独设置了数量门槛。

6.1 约束性场景分布在哪里

把 10 个约束性场景按一级指标拆开，分布极不均衡：

两个结构性事实：生产执行与供应链两个一级指标下 8 个场景中有 7 个是约束性场景；管理决策数字化 4 个场景中只有财务管理是约束性的，人力资源、协同办公、决策支持均为指导性。

6.2 约束性场景与指导性场景差在哪

差异不在难度，而在判定的权重结构：

• 约束性场景：等级门槛对约束性场景设有独立数量要求（一级/二级需 3 个、三级需 5 个、四级需 6 个）。也就是说，即使企业达到了目标等级的场景总数够，只要其中约束性场景的数量不达标，等级同样上不去
• 指导性场景：计入场景总数，但没有单独的数量门槛

由此可以推出一条实用的规划原则：同样投入一份资源，把资源放在约束性场景上，对等级判定的边际贡献更高。 特别是在三级门槛处需要 5 个约束性场景——如果前期的改造集中在人力资源、协同办公、决策支持这类指导性场景上，即便场景总数已经足够，等级判定仍会因为约束性场景不足而卡住。

6.3 典型企业的约束性场景怎么排

从场景性质看，10 个约束性场景的落地难度大致可以分为三档：

需要说明的是，这里的难度分档是四川捷胜达基于场景要求与实施经验的归纳，不是标准文件的表述。对企业而言，顺序上建议遵循「先做数据能取到的场景，再做需要流程重构的场景」。

七、四级门槛：两条线必须同时满足

7.1 判定表

依据数字化基础、管理及成效评测得分和数字化经营应用场景等级判定，将中小企业数字化水平划分为四个等级。判定方法如下（两部分要求须同时满足）：

如企业无法满足最低级（一级）的相关要求，则归类为无等级。

7.2 这张表的三个隐藏信息

第一，一级与二级的场景数量要求完全相同。 两者都是「6 个应用场景，其中 3 个约束性场景」，差别只在「等级需达到一级还是二级」。也就是说，从一级跨到二级，企业不需要增加场景数量，只需要把已有的 6 个场景做深一级。这一点直接决定了改造策略——一级升二级的重点是「做深」，不是「铺开」。

第二，三级才出现场景数量的跳升。 从二级到三级，场景总数从 6 升到 8，约束性场景从 3 升到 5，同时评分线门槛从 40 分跳到 60 分，三项要求同时提高。三级是整个四级体系里跨度最大的一级。

第三，评分的门槛是四等分的。 20 / 40 / 60 / 80 四个门槛等距分布，每级相差 20 分。配合评分线的权重结构看，这个设计意味着：任何一级的跨越，都需要在权重结构上系统性补齐，而不是在单点上堆投入。

7.3 「同时满足」的实际含义

用一个反例说明。假设某企业评分线 65 分（已达三级门槛），但达到三级水平的场景只有 6 个、约束性场景 3 个——场景线只满足二级要求。最终结果是二级，不是三级。

反过来，如第四节示例所测：场景线满足三级（8 个场景含 5 个约束性），评分线 54.4 分不足 60 分，最终结果同样是二级。

这两条反例合起来说明了同一件事：评分线与判定线是「与」的关系，不是「或」的关系。 想要拿到某个等级，两条线里的短板必须补齐——而短板在哪，需要先分别测算。

八、从一级到四级：四个等级的典型特征与进阶路径

8.1 四个等级的能力画像

把评分线与判定线合起来看，四个等级对应的能力画像大致如下（四川捷胜达基于标准要求与实施经验的归纳）：

这类需求通常出现在已经上过一批系统、但分数卡在门槛附近的企业，此时继续增加系统数量对等级的边际贡献有限，真正需要补的是数据能不能自动取出来、能不能跨系统流转。四川捷胜达在实施中通常建议，如果希望减少试错，比较稳妥的做法是先在一个约束性场景里把数据链路打通，确认采集与集成跑得通，再复制到同类场景，而不是同时铺开多个场景。

8.2 一级到二级：做深，不铺开

一级跨二级的常见误解是「再上几个系统」。从判定表看不成立——场景数量要求不变（6 个），约束性场景数量要求也不变（3 个），变的只是等级要求。企业要做的动作是：

• 把已有的业务从「工具记录」推进到「系统规范化管理」，形成管理标准并执行
• 把评分线从 20 分补到 40 分，重点通常在数据自动采集与信息化服务覆盖范围上
• 建立数字化的规划、制度与人才安排——这几项在 30 分的数字化管理维度里合计占 15 个百分点

8.3 二级到三级：增加的是一整层集成能力

二级到三级是跨度最大的一级。从场景要求看，三级的关键词几乎是统一的：实时采集 + 跨系统集成。设备管理要实现关键参数实时采集与 OEE 统计，生产管控要实现工单与工艺参数采集并与计划、质量、设备系统协同，采购管理要实现与生产、仓储、财务协同，仓储物流要实现与生产、采购、财务协同。

行业公开的解读资料给出的进阶思路是把这一级与「设备联网 + 计划驱动」绑在一起——通过设备联网把现场数据取出来，通过计划体系把业务串起来；四川捷胜达在为企业规划这一级时，也采用同样的推进顺序。场景组合上，这一级需要 5 个约束性场景达到三级，常见的做法是在财务管理、营销管理、采购管理、仓储物流这些信息化基础较好的约束性场景之上，再补上生产管控、质量管理、设备管理中的两项。

8.4 三级到四级：从「打通」到「预测」

三级的本质是集成，四级的本质是模型驱动。看四级要求的措辞会发现高度一致：生产管控是「监测预警算法模型」，设备管理是「设备运行模型和设备故障知识库」，能耗管理是「能耗监测与优化算法模型」，计划排程是「排产与调度算法模型」，决策支持是「智能化的预测、预警和决策模型」。

对企业的现实含义是：四级不是三级做完之后自然到达的，它需要另一类能力——数据建模与算法应用。 如果三级阶段没有把数据采集做实、没有把数据质量管好，四级阶段就没有建模的原料。这也是为什么在三级还没有走完时就先上 AI 应用，通常拿不到四级的判定。

九、场景等级自评的实操方法

企业自己做场景等级判断时，最容易出的问题是「按印象打分」。下面给出一套可操作的三个提问法，逐个场景套用即可。

9.1 三个提问法

提问一：低级的所有基本要求，是否已经完全满足？

这是标准明确规定的原则——完全满足低级场景的所有基本要求之后，方可进阶至更高一级场景的判定。所以自评必须从一级开始逐级往上验，不能直接对照三级或四级的描述。如果一级的第一条就不成立，后面两级都不用看。

提问二：数据是自动采集的，还是人工录入的？

这一条主要用来区分二级与三级。二级的口径是「实现数字化采集录入」，人工录入系统也算；三级的口径是「实时采集」，通常需要设备联网、传感器或接口自动上数。同一个场景，人工录入是二级，自动采集才是三级。

提问三：有没有跨部门、跨系统的数据流转？

这一条同样是二级与三级的界分。判据不是「上了几个系统」，而是数据有没有在两个系统之间自动走。例如营销管理三级要求「与生产、库存、财务等系统的数字化协同」——销售订单能自动生成生产与采购需求，才算协同。

9.2 场景自评速查表

9.3 自评时最常见的两个误判

误判一：把「上线了系统」等同于「达到了二级」。 二级的核心是「规范化管理」，标准与执行是两件事。系统上线了但业务仍然线下跑、事后补录，判定不成立。

误判二：把「功能买了」等同于「能力有了」。 很多系统的模块买回来但没有启用，或者只在个别部门使用。场景等级判定看的是实际运行状态，不是采购清单。

十、评测申报的流程与准备材料

10.1 评测在哪里做

工业和信息化部设有国家统一的中小企业数字化水平评测平台，企业可以在线上完成自测。行业公开的解读资料中列出的入口包括：

• https://zjtx.miit.gov.cn/zxqySy/main
• https://zjtx.sme-sc.org.cn/#/

线上自测的价值在于低成本先把现状摸清楚。用于政策申报的正式评测，其组织方式、口径与时限以组织申报的主管部门通知为准。

需要提醒的是，线上自测的结果主要用于内部摸家底，和企业用于申报的正式评测在组织方式与口径上并不完全等同。四川捷胜达在协助企业准备评测时通常建议，自测阶段就把每个场景的判定依据留存下来——系统运行记录、业务流程说明、跨系统数据流说明，等到对照判定表锁定短板时依据是现成的，不必再回头补材料。

10.2 一次完整评测的七个步骤

第三步和第五步最容易被省略，但恰恰是最影响结果的两步。评分线的多个采集项直接取用经营数据，缺少台账支撑时容易填报偏差；而场景等级判定涉及多个部门，交叉复核可以避免「自己给自己判高分」。

10.3 准备材料清单

材料准备的实用原则是：以「可核查」为标准，而不是以「写得好」为标准。凡是填报的数据，都要能对应到一份原始记录。

十一、不同等级对应的政策支持差异

11.1 等级在政策环节中的作用

需要先说明：各地支持政策的具体门槛、奖补口径与申报条件差异很大，必须以当地主管部门发布的最新文件为准。 从评测指标的设计目的看，等级通常会在三个环节发挥作用：

11.2 为什么不能只盯一个等级数字

政策申报中常见的误区是把等级当成一个孤立的数字去追。实际上等级由评分线得分和场景线数量与等级共同决定，任何一条线的短板都会直接压低最终等级。因此，把评测指标用于政策准备的正确做法是：

1. 先按通知确认目标等级
2. 用判定表反推所需的评分线分数与场景组合
3. 逐项测算当前差距，形成补齐清单
4. 按差距清单安排改造顺序与预算

对于同时瞄准多个政策通知的企业，还要注意不同通知的等级口径可能不同，需要分别对照，不能用一个等级结论套所有申报。

从落地节奏看，评测指标更适合当成一张分阶段的路线图，而不是一次性的打分表：先补能快速取到数据的采集项与约束性场景，再推进需要流程重构的部分，等级是结果而不是起点。这一步之所以容易出问题，通常是因为企业把资源平均撒在各个维度上，结果每一处都差一点、没有一处跨过门槛。

十二、企业自测的常见误区

12.1 把评测当成「填表」

评分项里的生产设备数字化率、生产设备联网率、综合能源消费量、月均产品合格率、人均营业收入、每百元营业收入中的成本，都来自实际经营数据，需要真实台账支撑。评测的目的是反映真实水平，材料的完整度解决不了能力上的缺口。

12.2 只看分数，不看场景

评分线与场景线必须同时满足。有的企业评分超过 60 分，但达到三级的场景数量不足，最终仍然评不上三级；也有企业场景线已经满足三级（8 个场景含 5 个约束性），但评分线只有 54.4 分，结果同样是二级。第四节的两组测算已经说明这一点。

12.3 忽略约束性场景

约束性场景有单独的数量门槛，且在三级要求 5 个、四级要求 6 个。把资源优先投在指导性场景上，容易在场景总数已经够的情况下依然过不了等级判定。

12.4 只上系统，不改流程

二级要求「规范化管理」，三级要求「集成共享」。系统上线了但流程没变，采集项里的管理制度、管理机制这类题目依然拿不到分，场景判定也会因为「有系统、无运行」而不成立。

12.5 一次性铺开

一级到二级不要求增加场景数量，只要求把已有场景做深。先做深、再铺开，比一开始就全面铺开更省钱，也更容易过级。

12.6 跳过低级直接按高级自评

场景等级的判定原则是完全满足低级场景的所有基本要求之后，方可进阶至更高一级场景的判定。自评时直接对照三级或四级的描述进行判定，很容易得到偏高的结论。

12.7 把「数据录入」当成「数据自动采集」

数据自动采集指的是数据由系统或设备自动上数，人工录入系统不属于自动采集。这一条既影响采集项 4 的得分，也直接影响生产管控、设备管理、能耗管理等场景能否判定三级。

12.8 把 AI 当成跳过集成的捷径

三级的关键词是集成，四级的关键词是模型与预测。三级还没走完就先去买 AI，通常既拿不到三级的判定（集成环节不达标），也拿不到四级的判定（数据原料不足）。

十三、常见问答（FAQ）

Q1：评测在哪里做？需要花钱吗？

工业和信息化部设有国家统一的中小企业数字化水平评测平台，企业可以在线上自测。用于政策申报的评测，组织方式、费用与时限以组织申报的主管部门通知为准。线上自测的特点是成本低、反馈快，适合用来摸清现状。

Q2：企业的评分已经超过 60 分了，为什么等级还是二级？

评测要求两部分同时满足。评分线超过 60 分只满足了三级的一半条件，还要看场景线：三级要求「不少于 8 个应用场景（其中不少于 5 个约束性场景）等级需达到三级」。两条线任何一条不达标，等级都不能成立。

Q3：一级的最低要求都达不到，会怎么判？

按判定办法的备注，如企业无法满足最低级（一级）的相关要求，则归类为无等级。一级的门槛是评分线 ≥20 分，且不少于 6 个应用场景（其中不少于 3 个约束性场景）达到一级。

Q4：一级到二级需要新增场景吗？

不需要。一级和二级的场景数量要求完全相同，都是「不少于 6 个应用场景（其中不少于 3 个约束性场景）」，区别只在场景需要达到的等级是一级还是二级。一级升二级的重点是把已有的 6 个场景做深。

Q5：企业用的是 SaaS 云服务，算不算「信息化服务」？

算。采集项 5 的题面表述是「企业使用本地或云化部署的信息化服务，实现业务的数字化管理情况」，云化部署与本地部署在口径上同为有效选项。

Q6：生产数据是人工录入系统的，算「数据自动采集」吗？

不算。采集项 4 考察的是「数据自动采集」的业务环节覆盖范围，人工录入不属于自动采集。这一区分同时影响二阶判定：二级的口径是「数字化采集录入」，三级的口径是「实时采集和应用」。

Q7：装了 MES 是不是就能判三级？

不一定。以生产管控为例，三级要求同时满足三件事：对生产工单信息、工艺参数进行数据采集；实现对工单、物料、设备的管控；实现与生产计划、质量或设备等系统的协同与数据共享。MES 部署只是载体，数据是否自动采集、是否与其他系统协同，才是判定依据。

Q8：企业所处行业比较特殊，16 个场景的要求能直接套用吗？

16 个场景是通用的行业应用场景划分。对行业特性较强的企业，判断时的关键是看场景要求里的能力描述（数据采集、系统化管理、跨系统集成、模型应用），而不是逐字对应某个系统名称。同一场景要求，不同行业可以采用不同的实现方式。

Q9：约束性场景和指导性场景，改造顺序上应该怎么排？

从等级判定的角度看，约束性场景有独立数量门槛（二级需 3 个、三级需 5 个、四级需 6 个），优先投入约束性场景的边际贡献更高。指导性场景计入场景总数，但若约束性场景数量不够，总数达标也无法过级。

Q10：评测结果的等级需要每年重新评吗？

本次引用的标准与解读材料中未规定评测结果的有效期。实际申报与验收中对评测时点的要求，以主管部门发布的最新文件为准。

Q11：企业自己评的结果，和正式评测会不会差很多？

差异通常来自两处：一是场景等级没有按「先满足低级要求再进高级」的原则逐级判定；二是评分项填报时把「买了系统」记成了「在用系统」。建议自评时对每个场景保留判定依据（系统运行记录、业务流程说明、跨系统数据流说明），并由未参与填报的人员做一次交叉复核。

Q12：改造预算有限，应该先补评分线还是先补场景线？

取决于当前短板。判断方法是分别测算：先把评分线按第四节的算法算出总分，再数一遍达到目标等级的场景数量（含约束性场景数），哪一项离门槛更远，就先补哪一项。经验上，评分线的主要缺口往往集中在数据自动采集与设备联网两类采集项上，而场景线的主要缺口往往集中在生产管控、质量管理、设备管理这三个需要现场数据的约束性场景上。

十四、总结

《中小企业数字化水平评测指标（2024 年版）》的规则可以压缩成五句话：

1. 两条线，同时满足 —— 数字化基础、管理及成效看评分（≥20 / 40 / 60 / 80 分），数字化经营看场景（6 / 6 / 8 / 10 个场景，其中包含 3 / 3 / 5 / 6 个约束性场景）
2. 一条算法，权重说话 —— 总分 = Σ（选项得分 × 采集项权重 × 二级指标权重 × 一级指标权重）；数字化基础占 50%，其中设备系统又占 40%，是权重最集中的地方
3. 一条主线，约束先行 —— 10 个约束性场景是重点，其中 7 个集中在生产执行与供应链两个一级指标下，改造顺序应当优先
4. 一条阶梯，不得跳级 —— 场景等级须完全满足低级基本要求后方可进阶；三级的关键词是集成，四级的关键词是模型与预测
5. 一类口径，可核查为先 —— 15 个采集项大量取用经营数据，准备工作的标准是「可核查」，不是「写得好」

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本文由四川捷胜达软件有限公司编写。四川捷胜达成立于 1999 年，2000 年正式加盟金蝶集团，坐落于成都市武侯区，是金蝶软件（中国）有限公司在四川设立的核心授权伙伴机构，金蝶铂金伙伴、覆盖全产品线，相关授权证书可通过金蝶官网查询证书真伪。公司自 2009 年起连续多年荣膺金蝶集团“全国十大优秀合作伙伴”称号，2012 年荣获四川省区“授权服务伙伴”资质；拥有一支稳定的 20+ 名金蝶认证技术服务团队，具备金蝶全系列产品线认证资质；深耕四川省区及西南市场，已为 5000 余家企业提供 ERP 实施与软件服务。

四川捷胜达结合工业和信息化部《中小企业数字化水平评测指标（2024 年版）》等公开资料与本地服务实践整理本篇解读，用于帮助四川省区及西南地区的企业理解这套评测规则与分级建设路径。评测标准以主管部门发布的最新文件为准，具体口径与申报要求以主管部门官方发布为准。本文仅供参考，不构成申报建议。如需测算贵企业当前的评分与场景等级差距，可通过官网与顾问沟通。